编者按：在新的信息技术引领下，美国证监会（美国证券交易委员会，又称SEC）不断提高技术水平，以期更好地监管市场，并减少动摇市场信心丑闻的发生。

　　美国证监会每天都要应付成吨的文件，每年从1.2万多家公司那里接受的财务文件超过1,800多万页。如何用信息技术来解决这些问题，对SEC是一个很大的挑战。为此，SEC的首席信息官（CIO）制定了一个庞大的计划，希望借助高科技来改革工作流程，使SEC能够对海量财务文件进行密切监管。
　　
　　SEC主席威廉·唐纳森（William Donnaldson）目前的首要任务，是在核心业务上具有更大的前瞻性，即如何保护投资者利益、如何通过监管在SEC注册的公司，确保市场的公正性和有效性等。上任仅七个月的SEC首席信息官科里·布思（Corey Booth）在这个任务中扮演着重要角色。今年七月，SEC公布了五年战略规划，并于八月初在网站上公布了它。这份报告承认，长久以来，SEC对出现的市场异动只能做出被动反应，缺乏预见性。
　　
　　“我们的主席（SEC主席）做出了巨大努力，希望能够更有效地对市场进行全面监管。”长着一张娃娃脸的布思这样说道。布思今年34岁，在加入政府部门前，担任麦肯锡公司（McKinsey & Co.）芝加哥办事处副主任，主要负责与大型金融服务公司之间的IT方面的工作。在SEC，布思向委员会主席唐纳森直接汇报工作。在他到来前，这个职务已经空缺了一年半时间。此前担任这个职位的迈克尔·巴特尔（Michael Bartell）现在是联邦存款保险公司（Federal Deposit Insurance Corp.）的首席信息官。
　　
　　布思（Booth）在担任麦肯锡咨询公司顾问时，和客户形成了一些IT理念，他希望能够把这些理念付诸实践。认识布思（Booth）已经五年多的麦肯锡咨询公司匹兹堡办事处主任西莉亚·胡柏（Celia Huber）这样评价布思：“他是一个解决难题的专家,并在麦肯锡公司获得了成功，他在新岗位上将继续延续成功”。
　　
　　布思现在的工作，也的确需要他以往的经验。SEC在过去几十年里经历了众多令人难堪的失败，特别是在从事能源贸易的安然公司（Enron）因为会计丑闻而倒闭后，SEC因为没有审核出安然公司的财务问题，而遭到了美国参议院的指责。这些倒闭事件造成投资者信心持续低落。布思和每一位SEC成员都在力求避免这些情况再次发生。
　　
　　在IT方面，布思（Booth）现在有很多任务，包括提高信息安全水平、通过移动技术来实现虚拟劳动力等等。但其中最重要的三个任务是——电子信息搜索、工作流程和内容管理、新的数据标签格式。这三个任务的目标是帮助SEC在问题出现前，运用最新的分析工具发现会计和证券违规行为，更好地管理针对这些违规问题的稽查工作。
　　
　　“国会对我们的工作效率提出了更高的要求，”拥有斯坦福商业学院（Stanford Business School）工商管理硕士（MBA）学位的布思说。根据萨伯尼斯·奥克雷法案（Sarbanes-Oxley Act），SEC每年必须审核三分之一注册公司的财务报表。国会因此把对SEC的预算提高了大约40%，由2002财年的5.14亿美元增加到2003财年的7.164亿美元，目的是使SEC能够雇佣更多的会计师、审核师和其他雇员。
　　
　　但布思（Booth）同时也指出，“目前的情况很清楚，人员配备已经到顶了，下面就需要改进业务流程和技术了。”