风险变透明的秘密——证券公司亟需IT治理
【IT168 专稿】证券公司的IT治理是一项涉及面广、规范性强、实施难度大、有一定风险的系统工程。观念的改变最前提，组织保障是关键。IT治理是机制的集合，更是治理主体间互动的过程。公司的业务战略转变与技术发展以及IT治理理论的发展都要求不断改进、完善IT治理的目标、策略、方法、手段。
证券市场的转变
中国证券市场从创建到现在已经有15年的历史了。在这十几年里，证券市场从无到有，从小到大，取得了举世瞩目的成就。在这期间，IT的广泛应用为证券市场的发展起到了巨大的推动作用。从股票的简易电子化数据处理、统计，到实现股票无纸化、再到实现多种委托方式的证券交易全程电子化，每前进一步，都因为信息技术的应用而显著提高了市场运做效率、提升了市场交易能力，满足了市场不断扩容的需求。
证券公司作为证券市场的参与主体之一，是联系投资者与交易所、登记结算公司、银行等单位的重要环节。随着证券市场的发展，证券公司的经营环境发生了很大变化，一方面，市场竞争日趋激烈、监管力度不断加强，使证券公司面临严峻的挑战；另一方面，由于市场规模不断扩大，交易品种日益增多，上市公司治理结构不断完善，整个市场的运作越来越规范等，也使得证券公司面临许多新的发展机遇。在这样的背景下，证券公司的业务战略发生了根本转变，主要体现以下几方面：
1、业务方式的转变：由以营业部为营运中心的分散化经营向以总部为营运中心的集约化、规模化经营转变；
2、管理方式的转变：由对营业部的粗放式管理向集中规范化管理的转变，实现从垂直型管理向扁平化管理转变；
3、服务方式的转变：由以交易为中心“坐商”（被动服务）向以客户为中心、以市场为导向的“行商”（主动服务）转变；
4、服务内容的转变：从单一经营股票为主逐步发展成为股票、基金、债券、期货、期权、外汇、保险等多种金融产品的综合性金融服务。
上述转变离不开IT系统的支撑。从整个IT架构体系来看，IT支持业务主要体现在以下四个方面：基础环境（网络、机房、标准、安全等）建设、核心业务系统（证券交易系统）建设、管理信息化（财务管理、人力资源、OA等）建设以及以数据中心为依托的决策支持相关系统（营销、客服、风控、审计、决策支持等）建设。证券公司没有上述IT应用的支持是难以想象的。因此，证券IT战略对业务战略至关重要。
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